2025-08-05 23:02:58
8月5日金融一线消息，据中国人民银行湖南省分行行政处罚决定信息公示表显示，湖南湘江新区农村商业银行股份有限公司因多项违法行为类型，被警告，罚款117.04万元。违法行为类型如下：
1．提供虚假的或隐瞒重要事实的统计资料；
2．违规开立单位银行结算账户；
3．未按规定备案银行结算账户；
4．未按规定收缴假币；
5．未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构；
6．相关人员不具备反假专业能力；
7．未按规定为公众兑换污损人民币；
8．占压财政存款或者资金；
9．提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；
10．未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；
11．未按规定要素、格式和填报要求报告大额交易报告和可疑交易报告。
同时，秦某[时任湖南湘江新区农村商业银行股份有限公司运营管理部副经理（主持工作）对湖南湘江新区农村商业银行股份有限公司以下行为负有责任：未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作，被罚款1.2万元；邹某伟（时任湖南湘江新区农村商业银行股份有限公司风险管理部经理）对湖南湘江新区农村商业银行股份有限公司以下行为负有责任：未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作，未按规定要素、格式和填报要求报告大额交易报告和可疑交易报告，被罚款2.3万元。
